證券投資咨詢及非法證券投資咨詢認定標準

  (監管部門提醒:投資者從事證券投資及開展投資咨詢應到合法機構辦理!)

  證券投資咨詢業務

  證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,并直接或間接收取服務費用的活動。投資者可以在中國證監會網站()、中國證券業協會網站()查詢相關機構和個人是否具備證券投資咨詢業務資格。青海轄區合法證券經營機構可以通過()查詢。

  非法證券投資咨詢認定標準

  根據《證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規規定,證券投資咨詢業務屬于特許經營,未經中國證監會批準,任何機構和個人不得從事該業務。非法證券投資咨詢的認定標準是:無資格機構和個人向投資者或客戶提供證券分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動。同時符合下列3個條件的,應當認定為涉嫌非法證券投資咨詢:

  1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

   (1)未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;

   (2)未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。

  2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶做出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

  3.直接或間接獲取經濟利益。

  

文 / 采集俠 2019/05/30

上一篇:中證協將開展“認清本質,遠離非法證券投資咨詢活動”打非宣傳月相關工作
下一篇:新快報官方網站(明天報紙今晚看·能見報的博客·人人做記者)

友情鏈接: 諾達軟件  恩施青年網  勞動仲裁網  洛鵬律所  明星緋聞網  洛陽機械  中世普為生物  北京吸脂網  LG博客  游戲資訊網  

大乐透除9余数小技巧