84家機構注意了!投資咨詢機構"從業規范"發布!

84家投資咨詢機構,從此有了最新的行業規范。就在今天(6月3日),證券業協會發布了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》(簡稱《執業規范》)。

近年來投資咨詢機構取得較快發展,但是合規、風控出現漏洞則時有出現,甚至有投資咨詢機構在2年內拿下7張監管罰單。去年開始,業界普遍感覺到監管對投資咨詢機構開啟了嚴監管態勢;今天,證券業協會發布了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》(簡稱《執業規范》),目的是加強對證券投資咨詢機構的自律管理,推動證券投資咨詢機構規范發展。

84家機構注意了!投資咨詢機構

《執業規范》對行業的執業要求、合規管理、自律管理等作出明確規定,對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求,并要求在可能存在利益沖突的業務之間建立信息隔離墻制度。

值得一提的是,《執業規范》表示從事營銷、客服,且不提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格,并預留一年過渡期。

營銷、客服必須有從業資格證,預留一年過渡期

業內84家投資咨詢機構今天起有了執業規范。今天,證券業協會發布了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》(簡稱《執業規范》),共分為五章,分別為總則、執業要求、合規管理、自律管理以及附則等。

記者了解到,在投資咨詢機構中,證券投資顧問業務占了公司85%的收入,是其主營業務。 “執業要求”章節中,對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求,并要求在可能存在利益沖突的業務之間建立信息隔離墻制度。執業規范注明,當投資咨詢機構業務之間存在利益沖突、可能存在影響獨立判斷、可能產生利益輸送、以及依法需要進行業務隔離的四種情形時,應當建立業務隔離制度,防范利益沖突和內幕交易等行為。

券商中國記者梳理過往投資咨詢機構被罰案例,發現不具備投資顧問資格人員向客戶提供投資建議,是投資咨詢機構被罰的主要原因。

在《執業規范》中,監管對從業人員應獲取的資格證書情況進行明確規定,比如證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務的人員應取得證券投資顧問執業資格;從事證券投資顧問業務的營銷、客服等直接為客戶提供服務,但不涉及向客戶提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格;從事證券投資顧問業務的營銷、客服等直接為客戶提供服務,同時向客戶提供投資建議的人員應取得證券投資顧問執業資格。

另外,從事發布證券研究報告業務的人員應取得證券分析師執業資格。如證券投資咨詢機構有其它業務資質,從事相應業務的人員應依法取得相應的執業資格。

值得一提的是,《執業規范》表示,從事營銷、客服,且不提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格,并預留一年過渡期。

對虛假宣傳提出七大禁區

此前有多家投資咨詢機構因對證券投資顧問依據研究報告作出投資建議,卻未向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期;對部分推廣、服務環節留痕不完整;虛假宣傳等情況存在。而持證投顧該在何種程度上給出投資建議,都是執業風險點。《執業規范》將投資咨詢機構經常踩踏的雷區一一覆蓋。

比如,執業規范明確規定,證券投資咨詢機構及其投資顧問應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。

另外,執業規范對從業人員推廣證券投顧業務時提出七大禁區。第二十條規定,證券投資咨詢機構及從業人員在推廣證券投資顧問業務時,應當遵守客觀、誠信原則,遵守法律法規的規定,禁止虛假、不實、誤導性營銷宣傳,不得有以下七項行為,包括:

欺詐客戶;

向客戶承諾確定收益或收益范圍;

向客戶承諾承擔投資損失;

對過往業績進行夸大宣傳,包括以特定客戶或者特定時間區間的歷史最佳收益作為歷史業績進行宣傳,但未向投資者明示;

僅宣傳所提供產品的功能但不說明產品的局限性;

使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資者認為沒有風險的表述;

對公司的經營范圍、經營時間、自身實力等進行不符合實際的宣傳。

文 / 采集俠 2019/06/04

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